Masterlink Securities Corporation
公司概況
ball-1.gif (924 bytes)公司沿革


民國七十八年

  • 元富證券係結合國內著名企業與優秀人才所組成，在專業管理、責任分工的經營體制下，擁有豐富的國際金融和證券投資實務經驗之專業人才，經營範圍包括證券經紀、承銷與自營三大業務。

  • 3月23日取得經濟部公司執照，實收資本額新台幣11億元。5月10日獲證管會核發許可證照，5月29日正式為投資大眾及工商企業展開證券服務。

民國七十九年

  • 2月設置股務代理單位。

民國八十年

  • 7月開辦有價證券融資融券業務。

  • 9月取得中央公債交易商的資格。

民國八十二年

  • 1月轉投資元富證券投資顧問股份有限公司。

民國八十四年

  • 8月31日本公司正式掛牌上櫃，為第六家掛牌上櫃證券商。

民國八十五年

  • 9月轉投資設立元富證券(英屬維京群島)有限公司，並以其轉投資元富證券(香港)有限公司。

  • 12月元富證券(英屬維京群島)有限公司轉投資設立上海元富投資顧問有限公司。

民國八十六年

  • 3月轉投資設立元富期貨經紀股份有限公司。

  • 10月增設期貨部門，辦理期貨交易人輔助業務。

民國九十年

  • 11月取得可轉換公司債資產交換、新台幣利率交換交易執照。

民國九十一年

  • 8月取得受託買賣外國有價證券業務資格。

  • 9月16日本公司掛牌上市，成為第一波上櫃轉上市之證券商。

  • 12月取得承作新台幣利率衍生性商品交易業務執照。

民國九十二年

  • 3月元富證券(香港)有限公司轉投資設立深圳代表處。

  • 4月轉投資元富保險代理人股份有限公司

  • 7月收購永漢保險經紀人股份有限公司

  • 10月轉投資元富期貨經理股份有限公司

　
ball-1.gif (924 bytes)經營團隊概述


公司股東陣容堅強包含著名國際金融公司及多家國內上市公司，如日本歐力士集團、佳和怡華集團、高林實業公司等。董事會獨立運作，決策過程透明，董事會督導各部門之經營，而各部門則由專業經理人所組成之經營團隊負責，採責任中心制方式經營，分層負責，由於經營權與所有權明確分離，董事會充分發揮監督與制衡功能，並輔以完整的經營政策及指標，確保企業機能的發揮。
ball-1.gif (924 bytes)法制與風控


為降低經營風險，元富戮力落實法制化管理，法制化管理所強調的是，除傳統的稽核領域外，更擴及制度制定時之參與和即時監控。在制度建立面，強調明確標準及責任，除嚴格要求各部門及時建立與更新、落實建立書面制度後，始得執行業務之規定外，並由中央幕僚部門覆核，且另設有專責單位(法制組)負責制度之覆核及跟催與管理，以確保制度建立及更新。在制度遵循面，除查核「重要步驟是否被遵循」外，更重視「重要的風險是否被控制」，配合風控單位將事後的稽核延伸至即時管理，以強化風險管理。

風險控制為確保元富能在適當之風險水準下，積極從事各項業務發展，持續提昇獲利；並使元富在健全的風險管理制度下，達成資本報酬極大化之目標。元富的風險控制組隸屬總經理室，負責公司之整體風險，為落實風險管理之推動，在各部門組織架構中，均融入風險管理功能，並明訂其組織執掌，達到中央與地方權責分明的分工境界。除此之外，亦衡量風險值如VaR、DV01、Greeks等，以確保風險在可接受的範圍內。未來，隨著新業務以及新產品的發展，元富將整合所有業務資訊，並在同一系統上開發風險管理資訊系統，進行所有部位之即時監控以及盤後分析，以提升風險管理之時效性，達成降低潛在風險之目標。
ball-1.gif (924 bytes)行政與管理


元富在行政與管理架構方面採二階管理模式，管理、風控採中央控管、地方執行，企劃採中央顧問、地方分工。中央(母公司)設有總經理室、管理、資訊、財務、總務、人力資源、企劃等幕僚單位，分別職司經營策略規劃、企業經營管理、資訊科技發展、資產/負債管理、財務會計管理、總務及採購作業、人力資源管理、企劃與行政、風控與法制作業；地方(各部門、子公司)則設有企劃、風控與行政等幕僚單位，負責企劃、風控與行政相關作業之執行。中央與地方分層負責、連帶責任，已成功提升元富對外部環境因應的能力、建構完善的資訊基礎建設、提升元富資金運用效益、良好的費用管理紀律、穩定與優質的人力資源，有效率的提昇公司經營效率。

為儲備因應未來挑戰的實力以及作好永續經營的準備，我們將持續推動管理專業化/複製化：未來工作重點包含提升經營、行銷、行政企劃能力，快速掌握商機；推動人力優質化，做好選、育、用、留，培育及引進國外人才；推動制度電腦化，使各項流程與表單自動化；嚴格執行費用管理紀律，降低公司結構性成本及損益平衡點；強化財務優勢，追求穩健的資產/負債結構；持續發展資訊科技運用能力，為客戶及公司創造附加價值，提升生產力及創造競爭力。
三、業務概況
經紀暨期貨業務
　

(一)業務內容

  • 受託買賣有價證券業務

  • 有價證券融資融券業務

  • 接受期貨商委託從事期貨交易輔助業務

  • 受託買賣外國有價證券

(二)競爭優勢

  • 豐富、便捷的金融理財資訊

  • 多元化的投資理財服務

  • 誠信、專業形象獲得客戶認同

  • 完整的作業系統暨制度

(三)成果與展望

92年經紀市佔率為3.577%、電子交易市佔率3.07%、融資市佔率4.127%。為因應證券金融業的激烈競爭，元富於92年5、12月相繼成立板橋、中港、中原三分公司，以期分點數符合競爭規模，目前元富已有44個營業據點，未來將持續以受讓、新設方式擴充分點規模；並將積極拓展法人業務、強化交易平台功能以繼續提昇經紀業務之競爭力。
自營業務


(一)業務內容

  • 集中市場股票現貨交易

  • OTC市場股票現貨交易

  • 興櫃股票交易

  • 外國證券交易

(二)競爭優勢

  • 經營權與所有權分離，注重專業化分析及操作，決策不受干擾。

  • 優秀的研究團隊、縝密的決策流程、嚴謹的操作管理紀律。

  • 運用新金融商品進行避險。

(三)成果與展望

在自營交易方面，2003年公司於縝密決策流程、嚴格操作規範及完備分析架構下，操作績效領先同業，並超越大盤漲幅。展望未來，本公司將持續培育及爭取專業人才，改善決策品質及操作架構，並從加強研究，整合市場資訊與脈動著手，以期更精準的掌握行情，進行波段操作。對於興櫃股票之交易，亦將繼續秉持滿足客戶交易需求之理念，提供買賣報價及交易服務，開發更多樣的獲利管道。
承銷業務


(一)業務內容

  • 企業股票上市、上櫃及興櫃的輔導規劃與專業諮詢

  • 公司理財、財務顧問、購併及民營化服務與專業諮詢

  • 企業海外上市規劃

  • 資本與股權結構的評估

  • 資本規劃與執行

  • 公開發行公司股務作業服務與專業諮詢

(二)競爭優勢

  • 專業的業務團隊提供客戶全方位理財及財務顧問服務

  • 專業品質深獲肯定

  • 累積並傳承多年豐富承銷輔導經驗

(三)成果與展望

92年度元富完成了16件上市櫃及國內籌資案、13件海外可轉債之掛牌。主辦IPO上市櫃之送件數與掛牌件數於同業中排名第三，ECB之送件量亦為第三名；而主辦國內籌資案件之規模亦超越歷年的水準，單一籌資案之金額即高達一百三十五億；財務顧問案方面，亦完成知名跨國企業EPSON的購併案，整體而言，成績斐然。未來元富將繼續針對質優潛力企業開拓IPO/SPO(含CB/ECB)案源，並將更落實重要客戶管理、加強與其他部門如經紀、投顧之配合，滿足重要客戶各方面之籌資與理財之需求。
債券業務


(一)業務內容

  • 自行/受託標購政府公債

  • 公債及公司債買賣斷交易

  • 可轉換公司債資產交換

  • 債券期貨自營交易

  • 債券附條件交易

  • 債券遠期買賣斷交易

  • 公司債承銷業務

(二)競爭優勢

  • 運用有效之投資組合評量模型，進行債券投資及風險管理。

  • 專業的債券/利率衍生性商品研發技術與能力。

  • 具備大型債券承銷經驗，擁有穩固的客源及配銷通路。

(三)成果與展望

本公司92年度全年公債券交易營業額達新台幣195,828億元，市場占有率2.21%相較於91年成長了32％；債券承銷金額達到369.6億，市場佔有率達到10%以上，名列前茅。固定收益資產與利率相關之衍生性金融商品已經逐步開放，本公司將在嚴格風險控管原則，以『做大、做快、做投資銀行』的架構與精神下持續發展既有穩健債券業務外，並致力於利率衍生性商品之開發，期能創造新利基業務，並透過財務工程研發技術與行銷通路服務，提供投資客戶更完整、更多樣化之投資選擇，共創雙贏成果。
新金融商品業務


(一)業務內容

  • 發行國內認購(售)權證及其避險操作
  • 期貨契約及選擇權造市

  • 新商品之研發設計

  • 結構型商品業務

  • 資產證券化業務

  • 固定收益資產商品及其衍生性商品業務

(二)競爭優勢

  • 分點通佈全省，銷售管道暢通。

  • 避險操作經驗豐富。

  • 具有開發新種金融產品的技術。

(三)成果與展望

元富92年度共發行17支認購(售)權證，另於法令開放承作結構型商品之際即取得核可，且於92年共承作3.08億元，在競爭激烈的券商同業中搶下前三名的市佔率。鑒於全球金融環境瞬息萬變，投資人對新金融商品的需求日益增加，元富將致力於提昇避險操作能力，開發適合國人之金融商品，並配合政府相關法令之逐步開放，提供更合時宜及多樣化的投資理財工具，以滿足投資人之需求。