| 客戶類別 | 開戶要件 | 注意事項 |
| 一.個人戶 | - 本人身分證(雙證件)影本
- 個人印章
- 集保存摺影本
- 銀行存摺影本
| 開戶總契約蓋章加親簽 |
| 二.未成年人 | - 代理人身分證(雙證件)影本
- 委託授權/受任承諾書
- 允許書
- 身分證或戶籍謄本（三個月內）影本
- 銀行存摺影本
- 集保存摺影本
- 個人印章
- 代理人(父、母都要)印章
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| 三.一般公司戶 | - 營業執照影本
- 變更登記表影本
- 委託授權/受任承諾書
- 負責人/被授權人身份證(雙證件)影本
- 公司大小章
| - 開戶總契約蓋公司大小章+親簽
- 開戶總契約代理人蓋章+親簽
- 委任人：公司章+負責人蓋章加親簽
- 受任人：蓋章加親簽
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| 四.同業 | - 證券商許可證影本
- 變更登記表影本
- 委託授權/受任承諾書
- 負責人/被授權人身分證影本
- 公司大小章
| - 開戶總契約蓋公司大小章
- 開戶總契約代理人簽章
- 委任人：公司章+負責人簽章
- 受任人：簽章
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| 五.國內基金 | - 證券期貨管理委員會核准函影本
- 稅捐機關扣繳單位統一編號影本
- 證期會信託事業營業執照影本
- 投信公司負責人身份證(雙證件)影本
- 銀行兼營信託業務營業執照影本
- 保管銀行經理人身分證(雙證件)影本
- 銀行基金專戶章
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| 六.國外基金 | - 保管銀行契約影本
- 國內代理人或代表人之授權書或指派書
- 證期會核准函影本(完成登記證明)
- 國內代理人或代表人身分證影本或居留證影本
- 扣繳憑單影本
- 保管銀行營利事業登記證影本
- 稅捐機關扣繳單位統一編號影本
- 銀行兼營信託業務營業執照影本
- 保管銀行負責人(雙證件)影本
- 保管銀行大小章
| - 開戶總契約蓋保管銀行大小章
- 開戶總契約代理人簽章
- 委任人：銀行大小章
- 受任人：簽章
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七.銀行
（金融同業） | - 銀行營業執照影本
- 變更登記表影本
- 委託授權/受任承諾書
- 銀行大小章
| - 開戶總契約蓋銀行大小章
- 開戶總契約代理人簽章
- 委任人：銀行大小章
- 受任人：簽章
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| 八.財團法人 | - 法院核准函
- 稅捐機關扣繳單位統一編號影本
- 委託授權/受任承諾書
- 法人登記證書影本
- 負責人身分證(雙證件)影本
- 被授權人身份證影本
- 負責人簽章
| - 開戶總契約蓋章加親簽
- 委任人：大小章+負責人親簽
- 受任人：簽章
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| 九.全權委託 | - 三方權利協議書影
- 委託人證件影本
- 證期會核准函影本
- 統一編號編配書影本
- 證期會信託事業營業執照影本
- 投信公司負責人雙證件影本
- 銀行兼營信託業務營業執照影本
- 銀行負責人雙證件影本
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